奥海科技:首次公开发行股票招股说明书

公告日期：2020-07-31

奥海科技:首次公开发行股票招股说明书

发行概况

发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）

发行数量 4,520 万股 发行后总股本 18,080 万股

每股面值 1.00 元 每股发行价格 26.88 元

预计发行日期 2020 年 08 月 03 日

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

股份锁定和转让限制

的承诺

1、本公司控股股东深圳奥海承诺：

（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，

本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公

开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）本公司在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首

次公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6

个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者

发行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，

本公司持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长

6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进

行相应调整）。

2、本公司实际控制人、董事长、总经理刘昊承诺：

（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本人

不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已

发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次

公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个

月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发

行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本

人持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个

月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进行

相应调整）。

（3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行

人股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满

前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转

让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后

半年内不转让本人所持有的发行人股份。

3、本公司实际控制人、董事刘蕾承诺：

（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，

本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发

行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次

公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个

东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票并上市 招股说明书

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月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发

行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本

人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自

动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述

价格将进行相应调整）。

（3）本人在担任发行人董事期间，每年转让的发行人股份不超过本

人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满前离职的，在就

任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不得超

过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后半年内不转让本

人所持有的发行人股份。

4、持有本公司股份的董事、副总经理刘旭承诺：

（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，

本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发

行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次

公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个

月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发

行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本

人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自

动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述

价格将进行相应调整）。

（3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行

人股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满

前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转

让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后

半年内不转让本人所持有的发行人股份。

5、持有本公司股份的董事、副总经理匡翠思承诺：

（1）自……[点击查看PDF原文]

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